為貫徹市委市政府關(guān)于擴(kuò)大我市工業(yè)有效投資，加快支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的有關(guān)精神，做好西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工業(yè)倍增引導(dǎo)基金”）申報(bào)工作，按照《西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案》（市政辦發(fā)〔2023〕6號(hào)）、《西安市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步完善財(cái)政出資基金設(shè)立及運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制實(shí)施方案的通知》（市政辦發(fā)〔2023〕11號(hào)）、《西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（市財(cái)發(fā)〔2023〕28號(hào)）等文件要求，現(xiàn)將工業(yè)倍增引導(dǎo)基金子基金申報(bào)指南發(fā)布如下：

一、基本情況

產(chǎn)業(yè)投資基金是以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為首要目標(biāo)，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，發(fā)揮“有效市場(chǎng)”作用，支持重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域（如：全市六大支柱產(chǎn)業(yè)、五大新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成熟期重點(diǎn)規(guī)模以上企業(yè)以及“小升規(guī)”培育庫(kù)重點(diǎn)發(fā)展企業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策重點(diǎn)支持對(duì)象）壯大提升、高質(zhì)量發(fā)展的市場(chǎng)化基金。

產(chǎn)業(yè)投資基金以工業(yè)倍增引導(dǎo)基金為主體，在《西安市工業(yè)倍增引導(dǎo)基金設(shè)立方案》（市政辦發(fā)〔2023〕6 號(hào)）基礎(chǔ)上，進(jìn)一步整合資源，將基金總規(guī)模由原先的100億元提升至不低于200億元，主要通過(guò)“整合存量基金資產(chǎn)+財(cái)政補(bǔ)充出資+市場(chǎng)化籌集資金”的方式設(shè)立，按照“母基金+專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)業(yè)基金”架構(gòu)運(yùn)作，主要涵蓋三類(lèi)支持方向：

一是以“一產(chǎn)業(yè)一基金”模式設(shè)立六大支柱產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)基金。支持我市國(guó)有平臺(tái)公司圍繞全市六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分別發(fā)起設(shè)立單個(gè)領(lǐng)域規(guī)模不低于50億元，總規(guī)模不低于300億元的產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)基金，主要支持全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)庫(kù)中六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)企業(yè)融資項(xiàng)目。

二是新設(shè)區(qū)域“小升規(guī)”主題培育基金。支持西咸新區(qū)、高新區(qū)、經(jīng)開(kāi)區(qū)及我市其他重點(diǎn)區(qū)縣分別發(fā)起設(shè)立預(yù)期總規(guī)模100億元的“小升規(guī)”等主題培育基金，通過(guò)股權(quán)直投方式引導(dǎo)和支持我市中小工業(yè)企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)為規(guī)模以上企業(yè)，精準(zhǔn)覆蓋“小升規(guī)”培育庫(kù)中的企業(yè)股權(quán)融資項(xiàng)目。

三是統(tǒng)籌出資運(yùn)作已設(shè)立的市級(jí)產(chǎn)業(yè)直投基金。將民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金（100億元）、抗疫恢復(fù)發(fā)展基金（50億元）、國(guó)資綜改基金（50億元）納入引導(dǎo)基金體系統(tǒng)一出資運(yùn)作。

二、申報(bào)條件

本申報(bào)指南中所稱(chēng)的子基金是指工業(yè)倍增引導(dǎo)基金直接投資的專(zhuān)項(xiàng)基金及主題培育基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主題基金”）。申報(bào)主體原則上應(yīng)為擬（已）設(shè)子基金的管理機(jī)構(gòu)或主要發(fā)起人。申報(bào)主體應(yīng)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有相應(yīng)的基金募、投、管、退等投資管理經(jīng)驗(yàn)。具體如下：

（一）管理機(jī)構(gòu)申報(bào)要求

1.注冊(cè)資本金。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法進(jìn)行注冊(cè)登記（鼓勵(lì)在西安市設(shè)立），實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣。

2.管理資質(zhì)及榮譽(yù)

（1）已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）完成登記；

（2）管理機(jī)構(gòu)及主要人員擁有良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)批評(píng)或處罰等問(wèn)題，近一年內(nèi)不存在管理團(tuán)隊(duì)成員大量離職等情況；

（3）管理機(jī)構(gòu)具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機(jī)制；

（4）工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司有意向跟隨子基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項(xiàng)目，管理機(jī)構(gòu)須保證工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司跟投的權(quán)利；

（5）管理機(jī)構(gòu)擁有良好的穩(wěn)定性、業(yè)內(nèi)口碑及市場(chǎng)認(rèn)可度。中基協(xié)信用信息系統(tǒng)記錄良好，優(yōu)先選擇近三年內(nèi)名列知名機(jī)構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)業(yè)及股權(quán)投資機(jī)構(gòu) TOP榜單的管理機(jī)構(gòu)作為合作方。

3.團(tuán)隊(duì)配備及規(guī)模

（1）應(yīng)在西安配備專(zhuān)職的管理團(tuán)隊(duì)，成員應(yīng)具備管理股權(quán)投資基金的相關(guān)條件，擁有相關(guān)資格證書(shū)；

（2）管理機(jī)構(gòu)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)并具有股權(quán)投資成功退出案例；

（3）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

（4）管理團(tuán)隊(duì)中至少應(yīng)確定一名高級(jí)管理人員為子基金關(guān)鍵人士，關(guān)鍵人士應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，在子基金對(duì)外投資達(dá)到70%前，關(guān)鍵人士不得作為由同一基金管理機(jī)構(gòu)管理的、與該子基金主要投資策略、投資領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)相同的其他基金的關(guān)鍵人士。

4.投資管理能力

管理機(jī)構(gòu)或配備的核心成員有較強(qiáng)的投資管理能力，累計(jì)實(shí)際管理并完成中基協(xié)備案的股權(quán)投資基金不少于1支。

5.基金募資能力

子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須取得子基金其他出資人的出資承諾（意向）函，承諾（意向）出資金額合計(jì)不低于子基金規(guī)模（擬出資人為各級(jí)政府投資基金除外）的50%。

申請(qǐng)工業(yè)倍增引導(dǎo)基金增資的子基金，備案時(shí)間原則上應(yīng)不超過(guò)12個(gè)月（自子基金備案之日起至工業(yè)倍增引導(dǎo)基金受理其申請(qǐng)之日止），應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)工業(yè)倍增引導(dǎo)基金以平價(jià)增資并享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。申報(bào)方案中除符合本條前款相關(guān)要求外，已簽署的合伙協(xié)議不影響工業(yè)倍增引導(dǎo)基金平價(jià)增資入伙（股）及對(duì)管理機(jī)構(gòu)的管理要求；參股子基金出資繳款進(jìn)度、投資項(xiàng)目情況、已分配收益情況、后續(xù)出資人及出資金額不影響工業(yè)倍增引導(dǎo)基金出資對(duì)該基金形成的權(quán)益和政策訴求。

6.投后服務(wù)能力：具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

7.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備：擁有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，擁有豐富的優(yōu)質(zhì)企業(yè)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備資源。

（二）子基金設(shè)立相關(guān)要求

1.設(shè)立形式。原則上采取有限合伙制或公司制組織形式。

2.存續(xù)期限。子基金存續(xù)期限根據(jù)具體情況按照市場(chǎng)化原則確定，存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年。

3.規(guī)模及出資。申請(qǐng)工業(yè)倍增引導(dǎo)基金出資的專(zhuān)項(xiàng)基金規(guī)模應(yīng)與其管理機(jī)構(gòu)的投資能力相匹配，原則上不低于5億元（單一項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)基金除外）。

工業(yè)倍增引導(dǎo)基金對(duì)單一專(zhuān)項(xiàng)基金或主題基金的投資金額不超過(guò)其總規(guī)模的10%，同時(shí)不超過(guò)單一專(zhuān)項(xiàng)基金或主題基金總規(guī)模的30%，且原則上不成為單一大出資人。

4.投資階段。專(zhuān)項(xiàng)基金應(yīng)主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期的企業(yè)和項(xiàng)目，投資于成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)的比例應(yīng)不低于專(zhuān)項(xiàng)基金總規(guī)模的70%。

5.備案要求。申請(qǐng)工業(yè)倍增引導(dǎo)基金的子基金應(yīng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》要求，自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行備案。

6.認(rèn)繳出資。子基金采用有限合伙制組織形式的，管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)作為子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人，或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制。子基金管理機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)向子基金認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%。

7.托管銀行。子基金應(yīng)選擇具有托管資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，定期出具資金托管報(bào)告，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

（1）具有中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)；

（2）資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定；

（3）在西安設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)設(shè)置及人員配備能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立；

（4）具備完善的基金托管業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制以及內(nèi)部稽核監(jiān)控、業(yè)務(wù)隔離、及信息保密等制度體系，并能夠有效實(shí)施；

（5）具有財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金、政府投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗(yàn)。

8.管理費(fèi)率。子基金的管理費(fèi)結(jié)合行業(yè)慣例和基金規(guī)模實(shí)施差異化費(fèi)率。投資期內(nèi)原則上不超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的1.5%/年，退出期內(nèi)不超過(guò)已投資未退出金額的1%/年。

9.收益分配。子基金按照“即退即分”“先回本后分利”的原則，其所投項(xiàng)目退出后，投資回收資金原則上不得再用于對(duì)外投資，須及時(shí)按子基金合伙協(xié)議（或章程）約定向出資人進(jìn)行分配。投資回收資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資及門(mén)檻收益，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或章程）約定的方式予以分配。

子基金合伙協(xié)議（或章程）應(yīng)明確約定并設(shè)置門(mén)檻收益率，門(mén)檻收益率應(yīng)不低于工業(yè)倍增引導(dǎo)基金出資時(shí)同期全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的5年期以上貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）。

10.投資方向。專(zhuān)項(xiàng)基金主要支持全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)庫(kù)中六大支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重點(diǎn)企業(yè)融資項(xiàng)目;

主題培育基金主要通過(guò)股權(quán)直投方式引導(dǎo)和支持我市中小工業(yè)企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)為規(guī)模以上企業(yè)。

11.投資方式。子基金重點(diǎn)通過(guò)股權(quán)直投、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)等方式開(kāi)展投資活動(dòng)。其中：子基金對(duì)單一股權(quán)直投項(xiàng)目的累計(jì)投資金額不超過(guò)基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%，不超過(guò)被投企業(yè)總股本的30%，且不能成為單一大股東（單一項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)基金、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目及省市政府支持、建設(shè)的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目除外）。子基金以股權(quán)投資方式直接投資標(biāo)的企業(yè)的金額比例應(yīng)不低于子基金總規(guī)模的80%。

12.強(qiáng)制退出。有下列情形之一的，工業(yè)倍增引導(dǎo)基金有權(quán)要求提前退出：

（1）子基金方案經(jīng)批準(zhǔn)1年以上，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資（入伙）手續(xù)的；

（2）工業(yè)倍增引導(dǎo)基金資金撥付子基金賬戶(hù)1年以上，子基金未完成任何項(xiàng)目投資的；

（3）自子基金合伙協(xié)議或章程簽署之日起，6個(gè)月內(nèi)未完成子基金備案的；

（4）子基金實(shí)際投資領(lǐng)域和方向不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)和基金策略的；

（5）子基金未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；

（6）子基金經(jīng)營(yíng)存在違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（7）子基金投資期屆滿(mǎn)前，確定無(wú)法達(dá)到返投比例要求的。

工業(yè)倍增引導(dǎo)基金的提前退出價(jià)格應(yīng)按照子基金合伙協(xié)議（或章程）約定計(jì)算，退出價(jià)格參照基金管理公司認(rèn)可的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)倍增引導(dǎo)基金出資額的評(píng)估值與原始出資額按同期全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的本息之和兩者孰高的原則確定。

13.終止出資。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)與子基金其他出資人在基金合伙協(xié)議或章程中約定，有下列情形之一的，倍增引導(dǎo)基金可無(wú)需其他出資人同意，有權(quán)選擇終止出資（終止出資是指倍增引導(dǎo)基金對(duì)子基金尚未出資的部分不再出資）：

（1）子基金自工商注冊(cè)登記之日起36個(gè)月內(nèi)（含）實(shí)繳規(guī)模未達(dá)到子基金方案確定的認(rèn)繳規(guī)模；

（2）子基金未按合伙協(xié)議或章程約定投資（包括在西安市轄區(qū)的投資進(jìn)度、投資強(qiáng)度等要求）且未能有效整改的；

（3）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，且對(duì)子基金的投資運(yùn)作產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的。

對(duì)子基金終止出資后，基金管理公司應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，完善相關(guān)法律手續(xù)，向工業(yè)倍增引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)報(bào)備。

三、征集程序

（一）項(xiàng)目征集。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司按照基金申報(bào)指南，面向市場(chǎng)公開(kāi)征集子基金項(xiàng)目；

（二）投資立項(xiàng)。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司對(duì)擬投資子基金進(jìn)行初步篩選，對(duì)符合基金投資方向和投資條件的子基金進(jìn)行立項(xiàng)；

（三）盡職調(diào)查。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司依規(guī)對(duì)擬投資子基金開(kāi)展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，形成投資報(bào)告。必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律等調(diào)查并出具盡職調(diào)查報(bào)告；

（四）投資決策。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行研究，按照市場(chǎng)化原則確定基金投資方案，做出投資決策；

（五）項(xiàng)目公示。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司根據(jù)決策結(jié)果對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行公示；

（六）投資實(shí)施。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司按照投資方案開(kāi)展投資談判、協(xié)議簽署、投資款支付、投資備案（如有需要）等工作；

（七）投后管理。工業(yè)倍增引導(dǎo)基金管理公司制定健全的投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資子基金情況并定期向出資人報(bào)告；

（八）基金退出。被投子基金存續(xù)期滿(mǎn)或達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)時(shí)，按照基金章程或合伙協(xié)議約定，采用份額轉(zhuǎn)讓、基金清算等方式退出。

四、申報(bào)材料編制及報(bào)送要求

（一）申報(bào)單位應(yīng)按照附件所列的裝訂順序依序編制申報(bào)材料，分別列出目錄并附有關(guān)證明。其中，申報(bào)材料中的相關(guān)附表不得改變參考模板的整體架構(gòu)。

（二）申報(bào)材料須分為紙質(zhì)材料和電子材料。紙質(zhì)材料：根據(jù)公告附件要求分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁(yè)碼并規(guī)范打印裝訂成冊(cè)。電子材料：（1）包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）；（2）包含可編輯的全部以WPS、WORD、EXCEL等格式制作。電子材料須與紙質(zhì)材料保持一致，以U盤(pán)或光盤(pán)存儲(chǔ)。

（三）全套紙質(zhì)的申報(bào)材料須左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋單位公章，外包裝上須注明“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。

（四）申報(bào)單位須將申報(bào)材料（紙質(zhì)材料一式3份，電子材料1份）郵寄至西安產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（地址：西安市高新區(qū)泰華金貿(mào)國(guó)際1號(hào)樓24層）。逾期遞交或未按規(guī)定的格式、數(shù)量和形式遞交的申報(bào)材料不予受理。

附件：申報(bào)材料清單

申報(bào)材料清單.docx